¿Está tratando de decidir si debe adoptar ISO 27001 o SOC (Control de organización de servicios) 2?
Ambos son marcos estrictos de seguridad de la información desarrollados para ayudar a las organizaciones a identificar, gestionar riesgos, prevenir filtraciones de datos y demandas. Los auditores de ISO 27001 evalúan áreas clave como los procesos de gestión organizacional, la gestión de proveedores, la seguridad de la red y la gestión de activos. Por otro lado, los auditores SOC (Control de organización de servicios) 2 evalúan principalmente los controles internos sobre los informes financieros, los controles de seguridad y el cumplimiento.
SOC 2 e ISO 27001 son dos marcos líderes para medir los controles y sistemas de seguridad de las empresas. Ambos ofrecen marcos estratégicos para poner en práctica y medir su seguridad de la información controles, pero ¿cuáles son las principales diferencias?
Ambos le permiten comparar los controles de seguridad de su empresa con las mejores prácticas de la industria. Sin embargo, dependiendo de las necesidades de su empresa, una podría ser más adecuada.
Este artículo proporcionará una comparación entre ISO 27001 y SOC 2 comparación, incluyendo qué son, qué tienen en común, cuál es adecuado para su organización y por qué.
Aplicabilidad del mercado
Un estándar global, ISO 27001, está reconocido por empresas y gobiernos. Se implementa ampliamente en todo el mundo, pero históricamente las empresas estadounidenses han sido más propensas a recurrir al SOC 2.
Certificación ISO 27001 y la certificación SOC 2 son diferenciadores comerciales bien conocidos. Los clientes los aceptan como prueba de que una empresa cuenta con políticas y controles sólidos de seguridad de la información.
Tener la certificación ISO o mantener la certificación SOC 2 por parte de un tercero independiente agrega valor a la marca de una organización.
Aunque ambos son igualmente “horizontales” al ser aceptados por la mayoría de las industrias, hay industrias y organizaciones específicas que solo aceptan una sobre la otra. Si vende a organizaciones en los Estados Unidos, es probable que acepten SOC 2. ISO 27001, por otro lado, ISO 27001 aceptada en Europa, Asia y EE. UU. por empresas que operan a nivel internacional.
El argumento empresarial a favor de ISO 27001 frente a SOC 2
Es posible que haya visto la noticia de que Microsoft ya no aceptará auditorías SOC 2 como prueba de cumplimiento de seguridad de la información a partir de 2022.
“Microsoft ha anunciado que ya no aceptará informes SOC 2 con cobertura de seguridad como documentación apropiada más allá de diciembre de 2021. En el futuro, aceptarán la certificación ISO 27001 en lugar de la parte de seguridad del DPR e ISO/IEC 27701 en lugar de la parte de privacidad de la DPR. Si obtiene las certificaciones ISO 27001 e ISO/IEC 27701 juntas, debe cumplir con los requisitos SSPA de Microsoft”.
Dada la naturaleza de la certificación de auditorías SOC 2, Microsoft está enviando una fuerte señal de que ISO 27001 (SGSI) y las certificaciones del sistema de gestión ISO 27701 (PIMS) demuestran el compromiso de una organización con una postura de seguridad de la información sólida y resiliente. Esperamos requisitos similares a los de otras organizaciones que reflejan los requisitos de Microsoft.
SOC 2 en pocas palabras
SOC 2 es un marco desarrollado por el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados que establece criterios para controles internos satisfactorios en seguridad, disponibilidad, integridad del procesamiento, confidencialidad y privacidad del sistema.
Un auditor externo produce un informe de certificación para confirmar el nivel de cumplimiento de una organización. El Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA) desarrolló el marco de cumplimiento para estos informes.
Cinco criterios de servicios de confianza determinan el proceso de cumplimiento de SOC 2; Seguridad, Disponibilidad, Integridad del Procesamiento, Confidencialidad y Privacidad.
En industrias con estándares de cumplimiento más altos, como las finanzas, demostrar el cumplimiento de los cinco criterios de servicio de confianza le da a una organización una ventaja competitiva.
El contenido de un informe SOC 2 no requiere un componente objetivo de “aprobado o reprobado”, solo la opinión del auditor, que es subjetiva, por lo tanto, los informes de auditoría no son certificables según SOC 2; Solo se puede certificar que cumplen con los requisitos SOC 2, y solo un contador público autorizado puede realizar esta certificación.
Informes SOC 2 Tipo 1 y Tipo 2 Explicados
- En los informes Tipo 1, se describen los sistemas de servicios y los controles propuestos respaldan los objetivos de la organización.
- Un informe Tipo 2 examina los sistemas de los servicios y determina si los controles propuestos respaldan los objetivos que la organización desea lograr y si estos controles funcionan como se espera con el tiempo.
Criterios de servicio de confianza (TSC) y cumplimiento de SOC 2:
SOC 2 no es una lista de verificación lineal de controles, herramientas o procesos a seguir. En lugar de describir prácticas y procesos específicos, el documento describe los criterios que deben cumplirse para que un organización para mantener una sólida seguridad de la información.
La seguridad, la disponibilidad, la confidencialidad, la integridad del procesamiento y la privacidad comprenden los cinco criterios SOC 2 (anteriormente los principios SOC 2), y cada categoría tiene un conjunto de criterios específicos para cumplir con los respectivos puntos de enfoque.
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ISO 27001 en pocas palabras
ISO 27001, es un estándar de gestión de seguridad de la información reconocido internacionalmente. Las organizaciones de cualquier tamaño o industria pueden adoptar e implementar un sistema de gestión de seguridad de la información (SGSI) utilizando sus especificaciones.
Como parte de la norma ISO 27001 se seleccionan las mejores prácticas a partir de 114 (93 en la norma ISO 27001:2022 actualizada) Controles del Anexo A (ISO 27002), que cubren una amplia gama de aspectos de una organización, incluidos los recursos humanos, la tecnología de la información y la seguridad física y legal. Evaluaciones de riesgos y políticas de seguridad de la información se utilizan para identificar e implementar estos controles.
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Comparación entre ISO 27001 y SOC 2
SOC 2 e ISO 27001 son certificaciones ampliamente reconocidas. ¿Es uno mejor que el otro? Depende de con quién hables; ambos son complementarios. Una organización puede optar por implementar uno y no el otro. Asimismo, una organización puede decidir implementar ambos.
A pesar de algunas diferencias clave, ISO 27001 y SOC 2 son recursos útiles para que las organizaciones evalúen y mejoren su postura de seguridad basándose en las mejores prácticas y estándares de la industria.
- Existen varias similitudes entre SOC 2 e ISO 27001 cuando se trata de controles de seguridad, como procesos, políticas y tecnologías que protegen datos confidenciales.
- Dado que ambos marcos abordan la confidencialidad, la integridad y la disponibilidad de la información, existen importantes superposiciones entre sus controles.
Ambos generan confianza en el cliente al mitigar riesgos de seguridad de la información y requieren evaluaciones independientes de control de seguridad.
¿Qué tienen en común ISO 27001 y SOC 2?
Al igual que con la certificación SOC 2, el Proceso de certificación ISO 27001 sigue las mismas tres etapas de certificación: análisis/evaluación de brechas, implementación y auditoría independiente.
Como se mencionó anteriormente, ambos marcos se rigen por controles similares y se superponen en algunas áreas. Por ello, si su organización obtiene la auditoría SOC 2 y la certificación ISO 27001, los controles se pueden mapear, lo que facilita el proceso de certificación o atestación, ya que su organización ya puede demostrar su cumplimiento.
Los clientes y socios tendrán la confianza de que su organización se toma en serio la seguridad de la información y salvaguardará su privacidad.
¿Cuáles son las diferencias clave entre SOC 2 e ISO 27001?
SOC 2 e ISO 27001 establecen que las organizaciones deben adoptar controles sólo si aplican, pero sus enfoques difieren ligeramente.
- En esencia, ambos son estructuralmente diferentes.
- La auditoría SOC 2 tiene como objetivo principal verificar que se hayan implementado los controles de seguridad que protegen los datos de los clientes.
- Un aspecto clave de ISO 27001 es la creación y mantenimiento de un Sistema de Gestión de Seguridad de la Información, una metodología global para gestionar las prácticas de protección de datos. Evaluaciones de riesgo, la identificación e implementación de controles de seguridad y revisiones periódicas de su efectividad son necesarias para lograr el cumplimiento.
- SOC 2 comprende cinco principios de servicios de confianza: seguridad, disponibilidad, integridad del procesamiento, confidencialidad y privacidad.
- Existe una mayor aceptación de la ISO 27001 a nivel internacional.
- SOC 2 está atestiguado por una firma de contadores públicos autorizados.
- A partir de la fecha del informe, los informes SOC 1 tipo 2 y tipo 2 siguen siendo válidos dentro de la industria durante 12 meses.
- ISO 27001 está certificada por un organismo de certificación acreditado por ISO 27001.
- Un certificado ISO 27001 es válido por tres años con una auditoría de seguimiento cada año.
Certificación versus atestación, ¿cuál es la diferencia?
El término "certificación SOC 2" no es una declaración precisa. Se requiere una auditoría externa para certificar o lograr la certificación. Se puede certificar un sistema de gestión de seguridad de la información ISO 27001, mientras que los auditores SOC 2 solo pueden ofrecer certificación.
- Los organismos de certificación emiten certificados ISO 27001. Un organismo de certificación reconocido y acreditado por ISO 27001 debe completar la certificación ISO 27001.
- El organismo de certificación emisor puede verificar fácilmente las certificaciones ISO 27001 en el proceso de gestión de proveedores.
- Un informe de certificación SOC 2 solo puede ser realizado por un CPA (Contador Público Certificado) con licencia.
- En un informe de certificación, el evaluador externo documenta una conclusión sobre la confiabilidad de una declaración escrita, a la que el la organización que están evaluando es considerada responsable.
- En lugar de una auditoría de certificación como la ISO 27001, los auditores de la organización elaboran un dictamen basado en el diseño y la eficacia de la operación de control para cada Criterio de Servicios de Confianza.
Certificación SOC 2: opiniones de auditoría e informes explicadas
Un informe de certificación SOC 2 suele tener 100 páginas; esto lo completa un auditor externo y demuestra la implementación del control SOC3.
El hecho de que una empresa haya obtenido una auditoría SOC 2 se puede anunciar en su página web. Nadie puede decirte si aprobaste o reprobaste.
Aunque no se puede reprobar un informe SOC 2, las opiniones del informe del auditor pueden calificarse como “modificadas” o “calificadas”.
¿Qué es una opinión modificada o calificada en una auditoría SOC 2?
La función de un auditor durante un examen SOC 2 es proporcionar una opinión sobre su organización. El auditor determina si los controles pasan o necesitan “modificaciones” o “calificaciones” para ofrecer una imagen más precisa de la postura de seguridad de su organización durante este proceso.
Los informes SOC 2 no son documentos públicos, pero se pueden compartir con clientes existentes y potenciales. Es una apuesta segura que una vez que lo obtengan, profundizarán, especialmente si la industria tiene regulaciones estrictas, como las financieras. Las organizaciones que emplean proveedores de servicios externos para administrar sus activos de datos también pueden solicitar una copia del informe auditado de la organización a estos proveedores para verificar las credenciales y los procedimientos de seguridad del proveedor de servicios.
¿Se puede reprobar una auditoría SOC 2?
Técnicamente, el examen SOC 2 no se puede “reprobar”, pero hay casos en los que la opinión del informe de aseguramiento es “calificada” o “modificada” debido a deficiencias en el diseño del control o en la operación.
Si uno o más controles son deficientes, la organización debe revisarlos antes de volver a certificarlos. Pueden ocurrir modificaciones/calificaciones si ocurre cualquiera de las siguientes situaciones: Los controles no funcionaron según lo previsto; Los controles no funcionaron según lo previsto; Los controles se implementaron incorrectamente; Los controles no contaban con la documentación adecuada; y/o Falta de controles internos o debilidades en el marco de controles que impidieron que el equipo de evaluación completara satisfactoriamente la evaluación.
Cuando un cliente potencial o cliente recibe su informe SOC 2, es probable que recurra primero a la sección dos, el informe del auditor de servicio independiente.
En esta sección, verán si su auditor consideró la efectividad de los controles de una organización y ofrece una opinión que describe si los controles están diseñados apropiadamente y se implementan de manera efectiva para garantizar la protección de los activos de los clientes.
En resumen, esta sección del informe proporciona un resumen general de la eficacia de su programa de seguridad de la información. Cualquier hallazgo se anotará en el informe como calificado y etiquetado como opiniones calificadas, opiniones exentas de responsabilidad o, en casos excepcionales, opiniones adversas.
Por muchas razones, un auditor puede agregar una “modificación” o “calificación” a un informe. Dentro de la sección “base de la opinión” del informe, el auditor describirá los motivos de la modificación, proporcionando a la organización información útil. Cada opinión irá acompañada de una breve descripción que detalla por qué se realizó el cambio en la calificación de los controles informados. Con esta información en mano, la empresa puede tomar las medidas necesarias para abordar cualquier deficiencia y garantizar que sus activos de información estén adecuadamente protegidos. Finalmente, supongamos que una empresa tiene una opinión adversa. En ese caso, significa que existen riesgos importantes para la seguridad de sus activos de información, y la empresa no está haciendo lo suficiente para proteger sus sistemas.
Informes SOC 2 no calificados
Una opinión sin reservas indica que la auditoría fue exitosa. Más específicamente, el auditor probó controles que fueron diseñados y operando según lo previsto. Estos controles demuestran eficacia en la protección de los datos de la empresa, incluida la información personal confidencial de los clientes.
Opinión calificada
Una opinión con reservas significa que el auditor encontró que uno o más controles no fueron diseñados y/u operados como era necesario.
Básicamente, un informe calificado es una calificación reprobatoria. Cabe señalar, sin embargo, que el control o los controles ineficaces podrían no afectar a clientes o prospectos específicos.
Opinión de descargo de responsabilidad
Una opinión de descargo de responsabilidad significa que una organización proporcionó muy poca información al auditor. Un auditor en esta situación no podría emitir una opinión sobre el cumplimiento del SOC 2.
Opinión adversa
Una opinión adversa significa que los clientes y clientes potenciales no pueden confiar en sus sistemas.
En otras palabras, ¡no pasaste la prueba! La mayoría de las organizaciones exigen un alto nivel de protección de sus datos comerciales críticos, lo que explica por qué la mayoría de las organizaciones aprueban con éxito sus exámenes y reciben informes sin reservas. En ocasiones, algunas organizaciones reciben una opinión adversa porque sus controles internos son inadecuados.
No todas las opiniones adversas son iguales. La gravedad de una opinión desfavorable en una auditoría SOC 2 depende de la naturaleza, el alcance y el impacto de los hallazgos. Por ejemplo, un plan de respaldo inadecuado podría dar lugar a una recomendación incondicional, pero un sistema de autenticación mal diseñado podría dar lugar a un resultado adverso. La gravedad de un hallazgo de auditoría queda a discreción de los auditores independientes del servicio que realizan la auditoría.
ISO 27001, de las auditorías a la certificación
ISO 27001 simplemente proporciona un certificado, un documento oficial que demuestra el estado de certificación de una organización.
Lograr la certificación ISO 27001 requiere tanto una auditoría interna y auditoría externa realizado por un auditor calificado. El auditor presenta a la organización la oportunidad de abordar o proporcionar pruebas de su intención de abordar cualquier no conformidad dentro de un período de tiempo determinado. Durante este tiempo se identifican no conformidades menores y mayores y oportunidades de mejora.
La distinción importante entre la certificación SOC 2 y la certificación ISO 27001 es que el auditor ISO 27001 y el organismo de certificación son entidades separadas. El auditor presentará evidencia de cumplimiento y no conformidades al organismo de certificación para su aprobación. La decisión final para aprobar la certificación ISO 27001 recae en el organismo de certificación.
SOC 2 vs ISO 27001 OPEX y costos
Tanto la certificación como la certificación tienen costos de implementación de gastos operativos (OPEX) similares para implementar controles de seguridad y recopilar la evidencia necesaria para demostrar el cumplimiento de SOC 2 o ISO 27001. La principal diferencia radica en el enfoque para implementar y mantener los controles de seguridad requeridos y la documentación. necesaria para acreditar el cumplimiento. En general, las auditorías OPEX SOC 2 realizadas anualmente pueden resultar más onerosas a largo plazo.
Dependiendo del alcance del SGSI de una organización, ISO 27001 puede costar inicialmente entre un 50% y un 60% más que el SOC, aunque los precios varían ampliamente entre industrias.
Con la certificación y la atestación, uno de los objetivos principales es reducir la probabilidad de infracciones y multas regulatorias, lo que permitirá ahorrar dinero a largo plazo.
Plazos de implementación de SOC 2 frente a ISO 27001
Para lograr la certificación o atestación, debe asegurarse de que las prácticas de seguridad de su organización estén actualizadas.
Un proyecto de certificación consta de cuatro etapas: evaluación de deficiencias, evaluación de riesgos, implementación y certificación. Muchos de los controles de seguridad en SOC 2 e ISO 27001 son los mismos, por lo que los tiempos de implementación y recopilación de evidencia deberían ser similares.
¿Qué estándar/marco de seguridad es el adecuado para su empresa?
El resultado previsto de cualquier programa de seguridad de la información es aumentar la confianza de terceros en los controles de seguridad de una organización y mitigar el riesgo de multas o sanciones.
La elección entre SOC 2 e ISO 27001 dependerá en última instancia de las necesidades de una organización y de cómo el marco elegido y sus controles se alinean con su práctica actual y aplicabilidad en el mercado.
- ISO 27001 requiere auditorías de vigilancia anuales y recertificación cada 3 años.
- Las auditorías SOC 2 son obligatorias una vez al año, en algunos casos una vez cada 3 meses.
- Esto puede suponer una carga onerosa para las empresas.
- ISO 27001 implica más trabajo, pero hace más para proteger a las organizaciones de las amenazas a la seguridad de la información.
- La certificación SOC 2 no la otorga un organismo de certificación independiente, lo que significa que hay un mayor margen para un nivel de deshonestidad de "marca tu propia tarea".
- La industria de la seguridad de la información parece estar alejándose del SOC 2 como estándar de oro y gravitando hacia ISO 27001.
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¿Cuándo elegir ISO 27001?
Las empresas que quieran implementar un estándar de evaluación más riguroso o necesiten construir un SGSI pueden beneficiarse de la ISO 27001. Certificación para ISO 27001 requiere más esfuerzo e inversión, pero se mejorará la credibilidad en materia de seguridad de la organización. Esto puede resultar beneficioso si la empresa desea expandirse internacionalmente, tiene clientes que lo exigen o necesita cumplir requisitos reglamentarios para proteger datos confidenciales.
¿Cuándo elegir SOC 2?
Si realiza negocios únicamente en América del Norte o necesita una auditoría más liviana y económica, considere las auditorías SOC 2.
¿Cómo ayuda ISMS.online con el cumplimiento de SOC 2?
Desde la evaluación de la brecha SOC 2 hasta la demostración del cumplimiento de la auditoría de certificación, ISMS.online ayuda a su empresa a lograr la certificación SOC2 y mapea sus controles con respecto a ISO 27001.
Obtenga la certificación SOC 2 e ISO 27001 al mismo tiempo
Las auditorías SOC 2 son útiles para organizaciones con un sistema de gestión de seguridad de la información existente que desean verificar sus políticas y controles actuales. Además de revelar información clave, estas auditorías pueden ayudar a las organizaciones a personalizar sus evaluaciones de seguridad.
Además, las organizaciones pueden considerar realizar tanto la certificación como la atestación para demostrar un programa de seguridad completo que cumpla con las normas transfronterizas o si buscan satisfacer los requisitos de cumplimiento internacional.
Nuestro mapeo SOC 2 e ISO 27001 proporciona un camino claro entre los dos marcos, ayudándole a obtener certificación y atestación de manera eficiente.
Conclusión
Si bien los criterios de servicios de confianza SOC 2 son más comunes en América del Norte y han ganado cierta fuerza a nivel internacional, la obtención de la certificación ISO 27001 es más rigurosa ya que demuestra un compromiso más sustancial con la seguridad de la información, lo que la hace más deseable en ciertas industrias.
Como se señaló anteriormente, Microsoft ha respaldado la norma ISO 27001 sobre SOC 2, a partir de diciembre de 2021, y si bien esto puede no significar la desaparición oportuna de SOC 2, es probable que otras empresas multinacionales sigan su ejemplo con requisitos similares en sus cadenas de suministro.
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