Las auditorías se utilizan comúnmente para garantizar que una actividad cumpla con un conjunto de criterios definidos. Para todas las normas de sistemas de gestión ISO, las auditorías se utilizan para garantizar que el sistema de gestión cumpla con los requisitos de la norma relevante, los requisitos y objetivos propios de la organización, y siga siendo eficiente y eficaz. Será necesario realizar un programa de auditorías para confirmarlo.
An ISO 27001 La auditoría implica que un auditor competente y objetivo revise:
Además del cumplimiento y eficacia general del SGSI, como ISO 27001 está diseñada para permitir a una organización gestionar sus riesgos de seguridad de la información. a un nivel tolerable, será necesario comprobar que los controles implementados realmente reducen el riesgo hasta un punto en el que los propietarios del riesgo estén felices de tolerar el riesgo residual.
La norma exige que una organización planifique y lleve a cabo un cronograma de “auditorías internas” para poder afirmar que cumple con la norma. Además, si una organización desea obtener la certificación, requerirá que un “organismo de certificación” lleve a cabo “auditorías externas”, una organización con recursos de auditoría competentes según la norma ISO 27001.
Para garantizar el máximo beneficio del SGSI, se recomienda encarecidamente garantizar que el organismo de certificación seleccionado esté acreditado por una autoridad supervisora reconocida. En el Reino Unido, los organismos de certificación están acreditados por UKAS (el Servicio de Acreditación del Reino Unido).
Las auditorías internas, como su nombre indica, son aquellas auditorías realizadas con recursos propios de la organización. Si la organización no cuenta con auditores competentes y objetivos dentro de su propio personal, estas auditorías pueden ser realizadas por un proveedor contratado. A menudo se las denomina “auditorías de segunda parte”, ya que el proveedor actúa como un “recurso interno”.
El término “auditoría externa” se aplica más comúnmente a aquellas auditorías realizadas por un organismo de certificación para obtener o mantener la certificación. Sin embargo, el término también puede usarse para referirse a aquellas auditorías realizadas por otras partes interesadas (por ejemplo, socios o clientes) que desean obtener su propia seguridad del SGSI de la organización. Esto es especialmente cierto cuando dicha parte tiene requisitos que van más allá de los de la norma.
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Sin verificar cómo se gestiona y funciona su SGSI, no existe una garantía real de que esté cumpliendo los objetivos que se ha fijado.
Las auditorías contribuyen en cierta medida a proporcionar esta seguridad.
Hay muchas razones para auditar su SGSI:
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Los procesos de auditoría externa son esencialmente los mismos que los del programa de auditoría interna, pero generalmente se llevan a cabo para lograr y mantener la certificación.
El programa de auditorías externas [de certificación] será determinado por los auditores externos [organismo de certificación] pero seguirá un requisito sistemático (ver más abajo).
El auditor correspondiente proporcionará un plan de auditoría y, una vez que la organización lo confirme, se asignarán los recursos y se acordarán las fechas, horarios y lugares.
Luego, la auditoría se llevará a cabo siguiendo el plan de auditoría.
Diferentes organismos de acreditación en todo el mundo establecen diferentes requisitos para el programa de auditorías de certificación; sin embargo, en el caso de certificados acreditados por UKAS, esto incluirá:
Además del programa de auditorías externas de certificación formal mencionado anteriormente, es posible que un tercero interesado, como un cliente, un socio o un regulador, le solicite someterse a una auditoría externa. La parte pertinente normalmente le proporcionará un plan de auditoría y realizará un seguimiento con un informe de auditoría que deberá incluirse en su revisión de la gestión del SGSI.
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La decisión de la organización de lograr Cumplimiento y posiblemente certificación ISO 27001. dependerá de la implementación y operación de un SGSI formal y documentado. A menudo, esto se documentará dentro de un caso de negocio que identificará los objetivos esperados y el retorno de la inversión.
Sin certificación, la organización sólo puede afirmar "cumplimiento" de la norma, y ningún tercero acreditado garantiza este cumplimiento. Si el motivo para implementar el SGSI es sólo mejorar la gestión de la seguridad y el aseguramiento interno, entonces esto puede ser suficiente.
Para obtener el máximo beneficio y retorno de la inversión del SGSI en términos de proporcionar seguridad a las operaciones externas de la organización. partes interesadas y partes interesadas, se requerirá un programa de auditoría de certificación acreditado, externo e independiente.
Recuerde que la única diferencia en términos de esfuerzo entre “cumplimiento” y “certificación” es el programa de auditorías de certificación externas. Esto se debe a que para afirmar que “cumple” con el estándar, la organización aún tendrá que hacer todo lo que exige el estándar; el “cumplimiento” autoevaluado no reduce los recursos necesarios ni el esfuerzo involucrado en la implementación y operación de un SGSI.
Al prepararse para una auditoría de certificación, se deben considerar los siguientes puntos clave:
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Todas las auditorías según ISO 27001 deben ser realizadas por auditores competentes y objetivos.
Para demostrar competencia para la auditoría ISO 27001, generalmente se requiere que el auditor tenga conocimiento demostrable de la norma y de cómo realizar una auditoría. Esto puede ser asistiendo a un curso de Auditor Líder ISO 27001 o teniendo otra calificación de auditoría reconocida y luego conocimiento demostrable de la norma. Es posible demostrar que un auditor es competente sin una formación formal. Sin embargo, es probable que esta sea una conversación más difícil con su organismo de certificación.
Para demostrar objetividad, se debe demostrar que el auditor no está auditando su propio trabajo y que no está indebidamente influenciado a través de sus líneas jerárquicas.
Puede resultar más práctico para organizaciones más pequeñas o para aquellas que desean una objetividad más clara contratar un auditor.
Los organismos de certificación habrán verificado la competencia de sus auditores y deberían estar preparados para demostrárselo si así lo solicita.
ISMS.online incluye un proyecto de programa de auditoría prediseñado que cubre auditorías internas y externas y también puede incluir auditorías según GDPR si ha elegido esta opción.
El programa de auditoría prediseñado incluye:
Además de proporcionar el proyecto del programa de auditoría, la capacidad de vincularse rápidamente a otras áreas de trabajo dentro de la plataforma todo en uno ISMS.online significa vincular los hallazgos de la auditoría con los controles, las acciones correctivas y las mejoras, e incluso los riesgos se hacen fáciles y accesible. Esto le permitirá demostrar fácilmente a su auditor externo la gestión conjunta de los hallazgos identificados.
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